項(xiàng)目管理-項(xiàng)目立項(xiàng)管理制度

本文目錄一覽：

• 1、1.11 項(xiàng)目立項(xiàng)管理
• 2、3.1 項(xiàng)目立項(xiàng)管理
• 3、立項(xiàng)的項(xiàng)目管理制度
• 4、項(xiàng)目立項(xiàng)管理
• 5、項(xiàng)目立項(xiàng)與招投標(biāo)管理

1.11 項(xiàng)目立項(xiàng)管理

項(xiàng)目立項(xiàng)管理

項(xiàng)目立項(xiàng)一般包括提交項(xiàng)目建議書，項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目招標(biāo)與投標(biāo)等內(nèi)容。

項(xiàng)目建設(shè)單位向上級(jí)主管部門提交的項(xiàng)目申請(qǐng)文件，包含總體建設(shè)方案、效益和風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容，是對(duì)擬建設(shè)項(xiàng)目提出的總體設(shè)想，是可行性研究的依據(jù)。項(xiàng)目建議書主要是論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性，建設(shè)方案和投資估算也比較粗、投資誤差為+-30%.

項(xiàng)目建議書應(yīng)該包含的核心內(nèi)容如下。

技術(shù)可行性分析、經(jīng)濟(jì)可行性分析、運(yùn)行環(huán)境可行性分析、其他方面的可行性分析等。

初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究、可行性研究報(bào)告。

需要對(duì)一個(gè)項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、及社會(huì)影響等進(jìn)行深入調(diào)查研究，是項(xiàng)目評(píng)估和決策的依據(jù)。

詳細(xì)可行性研究的基本原則 ：科學(xué)性、客觀性、公正性。

詳細(xì)可行性研究的方法 ：經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)法、市場(chǎng)預(yù)測(cè)法、投資估算法、增量凈效益法等。

"先論證，后決策"是現(xiàn)代項(xiàng)目管理的基本原則。

項(xiàng)目論證 ：是指對(duì)擬實(shí)施項(xiàng)目技術(shù)上的先進(jìn)性、適用性，經(jīng)濟(jì)上的合理性、盈利性、實(shí)施上的可能性、風(fēng)險(xiǎn)可控性進(jìn)行全面科學(xué)的綜合分析，為項(xiàng)目決策提供客觀依據(jù)的一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究活動(dòng)。項(xiàng)目論證應(yīng)該圍繞著市場(chǎng)需求、開發(fā)技術(shù)、財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)三個(gè)方面展開調(diào)查和分析，市場(chǎng)是前提、技術(shù)是手段、財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)是核心。

項(xiàng)目論證 分為兩種：內(nèi)部論證和外部論證。項(xiàng)目論證可以貫穿于可行性研究的整個(gè)階段，也可以在可行性研究完成之后才開始執(zhí)行。項(xiàng)目論證的費(fèi)用屬于立項(xiàng)前的費(fèi)用，不計(jì)入項(xiàng)目的總投資之內(nèi)。一般而言，項(xiàng)目論證的核心問題是財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)，即投資贏利問題。項(xiàng)目論證一般為機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究和詳細(xì)可行性研究三個(gè)階段。

項(xiàng)目評(píng)估是指在可行性研究的基礎(chǔ)上，由第三方（國家、銀行或有關(guān)機(jī)構(gòu)）根據(jù)國家有關(guān)部門頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項(xiàng)目（或企業(yè)）、國民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)角度出發(fā)、由貸款銀行或有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)擬建設(shè)投資項(xiàng)目建設(shè)的必要性、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品市場(chǎng)需求、工程技術(shù)、財(cái)務(wù)效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等進(jìn)行全面評(píng)價(jià)分析論證，進(jìn)而判斷其項(xiàng)目是否可行。是項(xiàng)目投資前期進(jìn)行決策管理的重要環(huán)節(jié)，其目的是審查項(xiàng)目可行性研究的可靠性、真實(shí)性和客觀性，為銀行的貸款決策或行政主管部門的審批決策提供科學(xué)依據(jù)。

項(xiàng)目取舍的依據(jù)（決策依據(jù)）是項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告。

承建方的立項(xiàng)管理一般經(jīng)過項(xiàng)目識(shí)別，項(xiàng)目論證，投標(biāo)，簽訂合同四個(gè)階段。

項(xiàng)目識(shí)別是承建方項(xiàng)目立項(xiàng)的第一步，其目的在于選擇投資機(jī)會(huì)、鑒別投資方向。

可以從政策導(dǎo)向。市場(chǎng)需求、技術(shù)發(fā)展中尋找項(xiàng)目機(jī)會(huì)。

有項(xiàng)目資源估算、項(xiàng)目資源分配、準(zhǔn)備項(xiàng)目任務(wù)書和任命項(xiàng)目經(jīng)理等。

3.1 項(xiàng)目立項(xiàng)管理

項(xiàng)目立項(xiàng)一般包括項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目招標(biāo)與投標(biāo)等內(nèi)容

又稱立項(xiàng)申請(qǐng)，是項(xiàng)目建設(shè)單位向上級(jí)主管部門提交申請(qǐng)時(shí)所必須的文件，是對(duì)擬建項(xiàng)目提出的總體設(shè)想。

項(xiàng)目建議書是對(duì)擬建項(xiàng)目提出的框架性的總體設(shè)想，是項(xiàng)目發(fā)展周期的初始階段，是國家或上級(jí)主管部門選擇項(xiàng)目的依據(jù)，也是可行性研究的依據(jù)。

項(xiàng)目的必要性；

項(xiàng)目的市場(chǎng)預(yù)測(cè)；

產(chǎn)品方案或服務(wù)的市場(chǎng)預(yù)測(cè)；

項(xiàng)目建設(shè)必需的條件

可行性研究內(nèi)容一般應(yīng)包括以下內(nèi)容（叢研究范圍上來理解更好）：

投資必要性、技術(shù)可行性、財(cái)務(wù)可行性、組織可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、社會(huì)可行性、風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策等。

信息系統(tǒng)項(xiàng)目開發(fā)的可行性一般包括 可能性、效益性和必要性 三個(gè)方面，三者相輔相成，缺一不可。

可能性 包括了技術(shù)、物資、資金和人員支持的可行性；

效益性 包括了實(shí)施項(xiàng)目所能帶來的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益：

必要性 則比較復(fù)雜：包括社會(huì)環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)意愿、人員素質(zhì)、認(rèn)知水平等諸方面的因素。因此，在項(xiàng)目啟動(dòng)之前進(jìn)行項(xiàng)目的可行性研究是非常必要的，而且也是必須的。

信息系統(tǒng)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究包括很多方面的內(nèi)容，可以歸納成以下幾個(gè)方面： 技術(shù)可行性分析、經(jīng)濟(jì)可行性分析、運(yùn)行環(huán)境可行性分析以及其他方面的可行性分析等 。

可分為初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究、可行性研究報(bào)告三個(gè)基本的階段，可以歸納成幾個(gè)基本步驟：

(1)確定項(xiàng)目規(guī)模和目標(biāo)。

(2)研究正在運(yùn)行的系統(tǒng)。

(3)建立新系統(tǒng)的邏輯模型。

(4)導(dǎo)出和評(píng)價(jià)各種方案。

(5)推薦可行性方案。

(6)編寫可行性研究報(bào)告。

(7)遞交可行性研究報(bào)告。

初步可行性研究的結(jié)構(gòu)及研究的主要內(nèi)容基本與詳細(xì)可行性研究相同。所不同的是占有的資源細(xì)節(jié)有較大差異。

初步可行性研究的主要內(nèi)容一般如下：

①市場(chǎng)和生產(chǎn)能力。

②設(shè)備與材料投入分析。

③網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃、物理布局的選擇。

④項(xiàng)目設(shè)計(jì)包括項(xiàng)目總體規(guī)劃，信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)和設(shè)備計(jì)劃、網(wǎng)絡(luò)工程規(guī)劃等。

⑤項(xiàng)目進(jìn)度安排。

⑥項(xiàng)目投資與成本估算，包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道及初步籌集方案。

詳細(xì)可行性研究所涉及的內(nèi)容很多，每一方面都有其處理問題的方法，信息系統(tǒng)項(xiàng)目詳細(xì)可行性研究的內(nèi)容，一般可作如下歸納。

1.概述：提出項(xiàng)目開發(fā)的背景、必要性和經(jīng)濟(jì)意義，研究項(xiàng)目工作的依據(jù)和范圍，產(chǎn)品交付的形式、種類、數(shù)量。

2.需求確定：調(diào)查研究國內(nèi)外客戶的需求情況，對(duì)國內(nèi)外的技術(shù)趨勢(shì)進(jìn)行分析，確定項(xiàng)目的規(guī)模目標(biāo)、產(chǎn)品、方案和發(fā)展方向。

3.現(xiàn)有資源、設(shè)施情況分析：調(diào)查現(xiàn)有的資源(包括硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、規(guī)章制度等種類與數(shù)量，以及這些資源的使用情況和可能的更新情況)。

4.設(shè)計(jì)(初步)技術(shù)方室：確定項(xiàng)目的總體和詳細(xì)目標(biāo)、范圍，總體的結(jié)構(gòu)和組成，核心技術(shù)和關(guān)鍵問題、產(chǎn)品的功能與性能。

5.項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃建議。

6.投資估算和資金籌措計(jì)劃。

7.項(xiàng)目組織、人力資源、技術(shù)培訓(xùn)計(jì)劃：包括現(xiàn)有的人員規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、人員層次、個(gè)人技術(shù)能力、人員技術(shù)培訓(xùn)計(jì)劃等。

8.經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益分析(效果評(píng)價(jià))。

9.合作/協(xié)作方式。

項(xiàng)目論證是指對(duì)擬實(shí)施項(xiàng)目技術(shù)上的先進(jìn)性、適用性、經(jīng)濟(jì)上的合理性、盈利性，實(shí)施上的可能性、風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行全面科學(xué)的綜合分析，為項(xiàng)目決策提供客觀依據(jù)的一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究活動(dòng)。項(xiàng)目論證應(yīng)該圍繞著市場(chǎng)需求、開發(fā)技術(shù)、財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)三個(gè)方面展開調(diào)查和分析，市場(chǎng)是前提、技術(shù)是手段、財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)是核心

一、項(xiàng)目論證的作用

1.項(xiàng)目論證是確定項(xiàng)目是否實(shí)施的依據(jù)

2.項(xiàng)目論證是籌措資金、可銀行負(fù)款的依據(jù)

3.項(xiàng)目論證是編制計(jì)劃、設(shè)計(jì)、采購、施工以及機(jī)構(gòu)設(shè)備、資源配置的依據(jù)

4.項(xiàng)目論證是防范風(fēng)險(xiǎn)、提高項(xiàng)目效率的重要保證。

二、 項(xiàng)目論證一般分為機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究和詳細(xì)可行性研究三個(gè)階段

三、項(xiàng)目論證的一般程序（步驟）：

1.明確項(xiàng)目范圍和業(yè)主目標(biāo)。

2.收集并分析相關(guān)資料。

3.擬定多種可行的能夠相互替代的實(shí)施方案。

4.多方案分析、比較。

5.選擇最優(yōu)方案進(jìn)一步詳細(xì)全面地論證。

6.編制項(xiàng)目論證報(bào)告、環(huán)境影響報(bào)告書和采購方式審批報(bào)告。

7.編制資金籌措計(jì)劃和項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃

項(xiàng)目評(píng)估指在項(xiàng)目可行性研究的基礎(chǔ)上、由第三方(國家、銀行或有關(guān)機(jī)構(gòu))根據(jù)國家頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項(xiàng)目(或企業(yè))、國民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)角度出發(fā)，對(duì)擬建項(xiàng)目建設(shè)的必要性、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品市場(chǎng)需求、工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等進(jìn)行評(píng)價(jià)、分析和論證，進(jìn)而判斷其是否可行的一個(gè)評(píng)估過程。

(1)項(xiàng)目建議書及其批準(zhǔn)文件

(2)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。

(3)報(bào)送單位的申請(qǐng)報(bào)告及主管部門的初審意見。

(4)有關(guān)資源、配件、燃料、水、電、交通通信、資金(包括外匯)等方面的協(xié)議文件

(5)必需的其他文件和資料

項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告大綱應(yīng)包括如下幾個(gè)方面內(nèi)容。

(1)項(xiàng)目概況。

(2)詳細(xì)評(píng)估意見。

(3)總結(jié)和建議。

立項(xiàng)的項(xiàng)目管理制度

為了對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)施有效調(diào)控，凡具備一定規(guī)模（與統(tǒng)計(jì)部門固定資產(chǎn)投資額統(tǒng)計(jì)最低數(shù)值相一致）的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目（行為），都要到發(fā)展改革部門申報(bào)立項(xiàng)，履行基本建設(shè)程序。我國現(xiàn)階段的投資項(xiàng)目管理分三種方式，即：備案制、核準(zhǔn)制和審批制。每個(gè)項(xiàng)目只適用其中一種方式。立項(xiàng)專指審批制中的項(xiàng)目建議書審批。

1、審批制：針對(duì)使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目；

2、核準(zhǔn)制：針對(duì)企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目；

3、備案制：除適用審批制和核準(zhǔn)制管理以外的項(xiàng)目。

簡(jiǎn)單來說，適用審批制和核準(zhǔn)制的項(xiàng)目都有上級(jí)發(fā)改部門制定的參照目錄，這兩種參照目錄之外的項(xiàng)目都施行備案制。

項(xiàng)目立項(xiàng)管理

項(xiàng)目立項(xiàng)一般包括提交項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目招標(biāo)與投標(biāo)等內(nèi)容。

項(xiàng)目建議書應(yīng)該包括的核心內(nèi)容如下：

（1）項(xiàng)目的必要性。

（2）項(xiàng)目的市場(chǎng)預(yù)測(cè)。

（3）產(chǎn)品方案或服務(wù)的市場(chǎng)預(yù)測(cè)。

（4）項(xiàng)目建設(shè)必需的條件。

可行性研究內(nèi)容一般應(yīng)包括以下內(nèi)容

（1）投資必要性。

（2）技術(shù)的可行性。

（3）財(cái)務(wù)可行性。

（4）組織可行性。

（5）經(jīng)濟(jì)可行性。

（6）社會(huì)可行性。

（7）風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策。

在項(xiàng)目啟動(dòng)之前進(jìn)行項(xiàng)目的可行性研究是非常必要的，而且也是必須的。

可行性研究的內(nèi)容：

（1）技術(shù)可行性分析（也稱可能性分析），通過調(diào)研項(xiàng)目確定項(xiàng)目的總體和詳細(xì)目標(biāo)、范圍，總體的結(jié)構(gòu)和組成，確定技術(shù)方案、核心技術(shù)和關(guān)鍵問題，確定產(chǎn)品的功能與性能。

（2） 經(jīng)濟(jì)可行性分析（也稱投資和收益分析）。

（3） 運(yùn)行環(huán)境可行性分析。

（4） 其他方面的可行性分析，如法律可行性，社會(huì)可行性等方面的可行性分析。

可行性研究的步驟

一般地，可行性研究分為 初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究、可行性研究報(bào)告 三個(gè)基本的階段，可以歸納成幾個(gè)基本步驟。

（1）確定項(xiàng)目規(guī)模和目標(biāo)。

（2）研究正在運(yùn)行的系統(tǒng)。

（3）建立新系統(tǒng)的邏輯模型。

（4）導(dǎo)出和評(píng)價(jià)各種方案。

（5）推薦可行性方案。

（6）編寫可行性研究報(bào)告。

（7）遞交可行性研究報(bào)告。

輔助研究分類如下：

（1）對(duì)要設(shè)計(jì)開發(fā)的產(chǎn)品進(jìn)行的市場(chǎng)研究，包括市場(chǎng)的需求預(yù)測(cè)以及預(yù)期的市場(chǎng)滲透情況；

（2）配件和投入物資的研究，包括項(xiàng)目使用的基本原料和投入物資的當(dāng)前和預(yù)測(cè)的可得性，以及這些原材料和投入的目前和預(yù)測(cè)的未來價(jià)格趨勢(shì)；

（3）試驗(yàn)室和中間工廠的試驗(yàn)，根據(jù)需要進(jìn)行試驗(yàn)以決定具體配件是否合適，設(shè)計(jì)方案是否可行；

（4）網(wǎng)絡(luò)物理布局設(shè)計(jì)；

（5）規(guī)模的經(jīng)濟(jì)性研究，一般作為技術(shù)選擇研究的一個(gè)部分進(jìn)行。如果牽扯到幾種技術(shù)和幾種市場(chǎng)規(guī)模，則分開進(jìn)行這些研究，但研究不擴(kuò)大到復(fù)雜的技術(shù)問題中去。這些研究的主要任務(wù)是在考慮各種選擇的技術(shù)、投資費(fèi)用、生產(chǎn)成本和價(jià)格之后，評(píng)價(jià)最經(jīng)濟(jì)的工廠規(guī)模。這種研究通常對(duì)幾種規(guī)模的工廠生產(chǎn)能力進(jìn)行分析，研究該項(xiàng)目的主要特性，并計(jì)算出每種規(guī)模的結(jié)果；

（6）設(shè)備選擇研究，如果項(xiàng)目的設(shè)備涉及到的部門多，來源分散，而且成本各不相同，就要堅(jiān)信這種研究。一般在投資或?qū)嵤╇A段進(jìn)行設(shè)備訂貨，包括準(zhǔn)備投標(biāo)、招標(biāo)并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，以及訂貨和交貨。如果設(shè)計(jì)到巨額投資，項(xiàng)目的構(gòu)成和經(jīng)濟(jì)性，在極大的程度上取決于設(shè)備的類型及其資本費(fèi)用和經(jīng)營成本，所選設(shè)備直接影響項(xiàng)目的經(jīng)營效果。在這種情況下，如果得不到標(biāo)準(zhǔn)化的成本，那么設(shè)備選擇研究就是必不可缺少的。

輔助研究的內(nèi)容視研究的性質(zhì)和打算研究的項(xiàng)目各有不同，但由于其關(guān)系到項(xiàng)目的關(guān)鍵方面，因此其結(jié)論應(yīng)為隨后的項(xiàng)目編制階段指明方向。 在大多數(shù)情況下，投資前輔助研究如果在項(xiàng)目前評(píng)價(jià)之前或與項(xiàng)目前評(píng)價(jià)一起進(jìn)行，其內(nèi)容則構(gòu)成項(xiàng)目前評(píng)價(jià)的一個(gè)必不可少的一部分。

如果一項(xiàng)基本投入可能是確定項(xiàng)目可行性的一個(gè)決定因素，而輔助研究有可能表明否定的結(jié)果，那么應(yīng)在初步項(xiàng)目前評(píng)價(jià)或項(xiàng)目前評(píng)價(jià)之前進(jìn)行輔助研究。如果在所要求的對(duì)一項(xiàng)具體功能的詳細(xì)研究過于復(fù)雜，不能作為項(xiàng)目前評(píng)價(jià)的一部分進(jìn)行，輔助研究則與初步項(xiàng)目前評(píng)價(jià)或項(xiàng)目前評(píng)價(jià)分頭同時(shí)進(jìn)行。如果在進(jìn)行項(xiàng)目前評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)，盡管作為決策過程一部分的初步評(píng)價(jià)可以早些開始，但比較穩(wěn)妥的做法是對(duì)項(xiàng)目的某一方面進(jìn)行更要詳盡的鑒別，那么就在完成該項(xiàng)目前評(píng)價(jià)之后再進(jìn)行輔助研究。

輔助研究的費(fèi)用必須和項(xiàng)目前評(píng)價(jià)的費(fèi)用聯(lián)系起來考慮，因?yàn)檫@種研究的一個(gè)目的就是要在項(xiàng)目前評(píng)價(jià)階段節(jié)省費(fèi)用。

在實(shí)際工作中，前三個(gè)階段依項(xiàng)目的規(guī)模和繁簡(jiǎn)程度可把前兩個(gè)階段省略或合二為一，但詳細(xì)可行性研究是不可缺少的。

升級(jí)改造項(xiàng)目只做初步和詳細(xì)研究，小項(xiàng)目一般只進(jìn)行詳細(xì)可行性研究。

“ 先論證，后決策 ”是現(xiàn)代項(xiàng)目管理的基本原則。項(xiàng)目論證是指對(duì)擬實(shí)施項(xiàng)目技術(shù)上的先進(jìn)性、適用性，經(jīng)濟(jì)上的合理性、盈利性，實(shí)施上的可行性、風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行全面科學(xué)的綜合分析，為項(xiàng)目決策提供客觀依據(jù)的一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究活動(dòng)。

項(xiàng)目論證應(yīng)該圍繞著 市場(chǎng)需求、開發(fā)技術(shù)、財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì) 三個(gè)方面展開調(diào)查和分析， 市場(chǎng)是前提，技術(shù)是手段，財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)是核心 。

項(xiàng)目論證的階段劃分

項(xiàng)目論證一般分為機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究和詳細(xì)可行性研究三個(gè)階段。

項(xiàng)目論證的一般程序：項(xiàng)目論證是一個(gè)連續(xù)的過程，它包括 問題的提出、制定目標(biāo)、擬定方案、分析評(píng)價(jià)、最后從多種可行的方案中選出一種比較理想的最佳方案，供投資者決策 。具體講，一般有以下七個(gè)主要步驟：

（1）明確項(xiàng)目范圍和業(yè)主目標(biāo)。

（2）收集并分析相關(guān)資料。

（3）擬定多種可行的能夠相互替代的實(shí)施方案。

（4）多方案分析、比較。

（5）選擇最優(yōu)方案進(jìn)一步詳細(xì)全面地論證。

（6）編制項(xiàng)目論證報(bào)告、環(huán)境影響報(bào)告書和采購方式審批報(bào)告。

（7）編制資金籌措計(jì)劃和項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃。

以上步驟只是進(jìn)行項(xiàng)目論證的一般程序，而不是惟一的程序。在實(shí)際工作中，根據(jù)所研究問題的性質(zhì)、條件、方法的不同，也可采用其他適宜的程序。

項(xiàng)目立項(xiàng)與招投標(biāo)管理

立項(xiàng)管理包括的主要內(nèi)容有： 需求分析、編制項(xiàng)目建議書、可行性研究、招投標(biāo)、簽訂合同 。

項(xiàng)目需求分析要弄清 項(xiàng)目發(fā)起人及其他干系人 的要求，確定要“做什么”。

可行性研究是為避免盲目投資，在立項(xiàng)之前對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的分析研究，提出該 項(xiàng)目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè) 的咨詢意見。

項(xiàng)目建議書 （又稱立項(xiàng)申請(qǐng)）是項(xiàng)目建設(shè)單位向本單位內(nèi)的主管部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)所必需的文件。項(xiàng)目建議書是 可行性研究的依據(jù) 。主要內(nèi)容有：項(xiàng)目的 必要性 、項(xiàng)目的 市場(chǎng)預(yù)測(cè)、產(chǎn)品方案或服務(wù)的市場(chǎng)預(yù)測(cè) 、項(xiàng)目 建設(shè)必需的條件 等。

項(xiàng)目可行性分析的目的是項(xiàng)目 有無必要？能否完成？是否值得去做？ 對(duì)項(xiàng)目的 技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì) 等可行性進(jìn)行研究。

可行性研究一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1） 投資必要性 。根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查、產(chǎn)業(yè)政策等因素，論證項(xiàng)目投資建設(shè)的必要性。

（2） 技術(shù)可行性 。從項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)角度，合理設(shè)計(jì)技術(shù)方案，并進(jìn)行比較、選擇和評(píng)價(jià)。

（3） 財(cái)務(wù)可行性 。從投資者的角度，設(shè)計(jì)合理財(cái)務(wù)方案，評(píng)價(jià)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)盈利能力，進(jìn)行投資決策。

（4） 組織可行性 。制定實(shí)施計(jì)劃、設(shè)計(jì)合理的組織機(jī)構(gòu)、選擇管理人員等。

（5） 經(jīng)濟(jì)可行性 。從資源配置的角度衡量項(xiàng)目的價(jià)值，評(píng)價(jià)項(xiàng)目在有效配置經(jīng)濟(jì)資源、增加供應(yīng)、創(chuàng)造就業(yè)、提高人民生活等方面的效益。

（6） 社會(huì)可行性 。分析項(xiàng)目對(duì)社會(huì)的影響，包括政治體制、方針政策、法律道德、社會(huì)穩(wěn)定性等。

（7） 風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策 。對(duì)項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，制定規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策，為項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。

利率、凈現(xiàn)值、凈現(xiàn)值率、投資回收期 的計(jì)算。

單利利息 = 本金 x 利率 x 期限；

復(fù)利終值 = 本金 x (1+利率）^n；

n：利率獲取時(shí)間的整數(shù)倍。

凈現(xiàn)值法是按凈現(xiàn)值大小來評(píng)價(jià)方案優(yōu)劣的一種方法。 凈現(xiàn)值大于零則方案可行，且凈現(xiàn)值越大，方案越優(yōu)，投資效益越好 。

凈現(xiàn)值為零時(shí)的折現(xiàn)率就是項(xiàng)目的內(nèi)部收益率。它是一項(xiàng)投資可望達(dá)到的報(bào)酬率，該指標(biāo) 越大越好 。一般情況下， 內(nèi)部收益率大于或等于基準(zhǔn)收益率時(shí)，該項(xiàng)目時(shí)可行的 。

投資回收期是指從項(xiàng)目的投建之日起， 用項(xiàng)目所得的凈收益償還原始投資所需要的年限 。分為靜態(tài)投資回收期與動(dòng)態(tài)投資回收期兩種。

投資回報(bào)率（ROI）的指就是投資回收期的倒數(shù)。

建設(shè)方的立項(xiàng)管理要經(jīng)歷 項(xiàng)目建議書的編寫、申報(bào)和審批，初步可行性研究，詳細(xì)可行性研究，編寫可行性報(bào)告，項(xiàng)目論證與評(píng)估，招標(biāo) 等步驟。

經(jīng)過初步可行性研究，可以形成 初步可行性研究報(bào)告 ，可以作為決策參考；也可根據(jù)報(bào)告形成項(xiàng)目建議書，通過審查項(xiàng)目建議書決定想買的取舍，即 “立項(xiàng)”決策 。

詳細(xì)可行性研究方法很多，如 經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)法、市場(chǎng)預(yù)測(cè)法、投資估算法和增量凈效益法 等。

（1）項(xiàng)目背景情況（含技術(shù)背景、市場(chǎng)背景等）。

（2）編制項(xiàng)目建議書的過程及必要性。

（3）市場(chǎng)情況調(diào)查分析，客戶現(xiàn)行系統(tǒng)業(yè)務(wù)、資源、設(shè)施情況調(diào)查分析。

（4）項(xiàng)目技術(shù)方案。

（5）實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃。

（6）投資估算與資金籌措計(jì)劃。

（7）人員及培訓(xùn)計(jì)劃。

（8）風(fēng)險(xiǎn)分析。

（9）經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益預(yù)測(cè)與評(píng)價(jià)。

（10）可行性研究結(jié)論與建議。

項(xiàng)目論證和項(xiàng)目評(píng)估的 側(cè)重點(diǎn)不同，論證的對(duì)象可以是未完成的或?yàn)檫x定的方案，而評(píng)估的對(duì)象一般需要正式的“提交”；論證時(shí)著重于聽取各方專家意見，評(píng)估時(shí)更強(qiáng)調(diào)要得出權(quán)威的結(jié)論 。

承建方的立項(xiàng)管理要經(jīng)歷 項(xiàng)目識(shí)別、項(xiàng)目論證、投標(biāo) 等步驟。

項(xiàng)目識(shí)別的主要任務(wù)就是“找項(xiàng)目”，可以從 政策導(dǎo)向、市場(chǎng)需求、技術(shù)發(fā)展 中尋找機(jī)會(huì)。

需要經(jīng)歷 招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、中標(biāo) 5 個(gè)過程。

合同談判時(shí)要特別注意的是應(yīng)當(dāng) 先談技術(shù)條款，再談商務(wù)條款 。合同中應(yīng)當(dāng)寫明 項(xiàng)目名稱、標(biāo)的內(nèi)容、范圍和要求、計(jì)劃、進(jìn)度、地點(diǎn)、保密約定、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任、技術(shù)成果的歸屬、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格及付款方式、違約金、索賠等 。

公開招標(biāo)是指招標(biāo)人 以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的法人或者其他組織 投標(biāo)；邀請(qǐng)招標(biāo)是指招標(biāo)人以 投標(biāo)邀請(qǐng)書 的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立、從事招標(biāo)代理業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)的 社會(huì)中介組織 。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列條件：

（1）有從事招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所和相應(yīng)資金。

（2）有能夠編制招標(biāo)文件的和組織評(píng)標(biāo)的相應(yīng)專業(yè)力量。

（3）有可以作為評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員人選的專家?guī)臁?/p>

采用公開招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告。采用邀請(qǐng)招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)向 三個(gè) 以上法人或組織發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。

招標(biāo)人對(duì)已發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或修改的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時(shí)間 至少 15 日前 ，以書面形式通知所有招標(biāo)文件收受人。

依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止， 最短不得少于 20 日 。

投標(biāo)人少于 三個(gè) 的，應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)。

開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的 同一時(shí)間公開進(jìn)行 。開標(biāo)由 招標(biāo)人主持 。

評(píng)標(biāo)由評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，人數(shù)為 5 人以上單數(shù) ，其中專家 不得少于成員總數(shù)的三分之二 。

中標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一;

（1）能夠最大限度滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

（2）能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且投標(biāo)價(jià)格最低；但是低于成本的除外。

招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起 30 日內(nèi) ，訂立書面合同。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在確定中標(biāo)人之日起 15 日內(nèi) ，向有關(guān)行政監(jiān)督部門提交招投標(biāo)情況的書面報(bào)告。